Investing.com — Menkul Değerler ve Döviz Komitesi (SEC), broker-dealer ve yatırım danışmanı LPL Financial LLC’ye karşı, kara para aklamayı tedbire (AML) programındaki çok sayıda başarısızlık nedeniyle suçlamalar açıkladı. LPL, suçlamaları tahlile kavuşturmak için 18 milyon dolar sivil para cezası ödemeyi ve AML prosedürlerini ve siyasetlerini geliştirmeyi kabul etti.

SEC kararına nazaran, Mayıs 2019’dan Aralık 2023’e kadar LPL, müşteri kimlik programında daima meseleler yaşadı. Bu sıkıntılar ortasında, müşterinin kimliğini gereğince doğrulayamadığında hesapları vaktinde kapatmamak da yer alıyordu. Ayrıyeten LPL, şirketin AML siyasetleri kapsamında müsaade verilmeyen, kenevir ile ilgili ve yabancı hesaplar üzere binlerce yüksek riskli hesabı kapatmadı yahut sınırlamadı.

SEC’in Uygulama Kısmı’nın Yardımcı Yöneticisi Stacy Bogert, federal yasanın broker-dealerları müşterilerinin kimliklerini doğrulamaya ve hükümetin kara para aklamayı tespit etmesine ve önlemesine yardımcı olmak için sistemli olarak müşteri durum tespiti yapmaya zorladığını vurguladı. LPL üzere firmaların AML yükümlülüklerini yerine getirmediklerinde, menkul değerler piyasalarını riske attıklarını ek etti.

SEC’in kararı, LPL’nin 1934 tarihli Menkul Değerler Döviz Maddesi’nin 17(a) Kısmını ve bu yasa kapsamındaki 17a-8 Kuralını bilerek ihlal ettiğini belirledi. Firma, SEC’in bulgularını kabul etmeden yahut reddetmeden, 18 milyon dolar para cezasına ek olarak bir kınama ve bir durdurma buyruğuna razı oldu. SEC kararı ayrıyeten LPL’ye, şirketin AML siyasetlerini ve prosedürlerini pahalandırmak ve değişiklikler önermek için bir ahenk danışmanıyla işbirliğine devam etmesi talimatını verdi.

SEC’in soruşturması Ada Fernandez Johnson ve John Ponyicsanyi tarafından yönetildi ve Pei Y. Chung ve Bayan Bogert tarafından denetlendi.

Bu makale yapay zekanın takviyesiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Kural ve Şartlar kısmımıza bakın.