Investing.com – ABD Menkul Değerler ve Borsa Komitesi (SEC), Pazartesi günü yaptığı açıklamada, toplu olarak Robinhood olarak bilinen Robinhood Securities LLC ve Robinhood Financial LLC’nin, toplam 45 milyon dolar fiyatında sivil para cezası ödemeyi kabul ettiğini bildirdi.

Uzlaşma, Robinhood’un aracılık faaliyetlerindeki çoklu düzenleyici ihlal argümanlarını ele alıyor.

SEC, Robinhood’un birçok değerli düzenleyici ihtiyacı yerine getirmediğini tespit etti. Bunlar ortasında ticari faaliyetlerin raporlanmasında yanlışlıklar, açığa satış kurallarına uyumsuzluk, kuşkulu faaliyet raporlarının sunumunda gecikmeler, defter ve kayıtların uygunsuz tutulması ve müşteri bilgilerinin korunması için yetersiz tedbirler yer alıyor.

Robinhood’un SEC’in bulgularını kabul etmeden yahut reddetmeden anlaştığı bu uzlaşma, aracı kurumların finansal düzenlemelerin sıkı hudutları içinde faaliyet gösterme gerekliliğini vurgulayan bir dizi suçlamanın tahlilini yansıtıyor.

Bu mutabakat, kurulsuz süreçleri ve kullanıcı dostu arayüzü ile tanınan ve yeni kuşak yatırımcılar için pay senedi ticaretini demokratikleştirmekle övülen tanınan ticaret platformu Robinhood’un daha evvelki düzenleyici incelemelerini takip ediyor.

Bu makale yapay zekanın takviyesiyle oluşturulmuş, çevrilmiş ve bir editör tarafından incelenmiştir. Daha fazla bilgi için Koşul ve Şartlar kısmımıza bakın.